信息披露制度

日期: 2017-11-20 16:54

一、基金募集期間的信息披露

基金管理人在私募基金募集期間,可向投資者提供宣傳推介材料,宣傳推介材料(如招募說明書)中向投資者披露的信息應與基金合同保持一致。如有不一致,應當向投資者特別說明。披露內容如下:

1.基金的基本信息:基金名稱、基金架構(是否為母子基金、是否有平行基金)、基金類型、基金注冊地(如有)、基金募集規模、最低認繳出資額、基金運作方式(封閉式、開放式或者其他方式)、基金的存續期限、基金聯系人和聯系信息、基金托管人(如有);

2.基金管理人基本信息: 基金管理人名稱、注冊地/主要經營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業協會的登記備案情況;

3.基金的投資信息:基金的投資目標、投資策略、投資方向、業績比較基準(如有)、風險收益特征等;

4.基金的募集期限:應載明基金首輪交割日以及最后交割日事項(如有);

5.基金估值政策、程序和定價模式;

6.基金合同的主要條款:出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標準及計提方式、基金費用承擔方式、基金業務報告和財務報告提交制度等;

7.基金的申購與贖回安排;

8.基金管理人最近三年的誠信情況說明;

9.其他事項。

二、基金運作期間的信息披露

1.日常披露

私募基金運行期間,基金管理人應當在每年結束之日起4 個月以內向投資者披露以下信息:

(1)報告期末基金凈值和基金份額總額;

(2)基金的財務情況;

(3)基金投資運作情況和運用杠桿情況;

(4)投資者賬戶信息,包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等;

(5)投資收益分配和損失承擔情況;

(6)基金管理人取得的管理費和業績報酬,包括計提基準、計提方式和支付方式;

(7) 基金合同約定的其他信息。

2.重大事項披露

發生以下重大事項的,基金管理人應當按照基金合同的約定及時向投資者披露:

(1)基金名稱、注冊地址、組織形式發生變更的;

(2)投資范圍和投資策略發生重大變化的;

(3)變更基金管理人或托管人的;

(4)管理人的法定代表人、執行事務合伙人(委派代表)、實際控制人發生變更的;

(5)觸及基金止損線或預警線的;

(6)管理費率、托管費率發生變化的;

(7)基金收益分配事項發生變更的;

(8)基金觸發巨額贖回的;

(9)基金存續期變更或展期的;

(10)基金發生清盤或清算的;

(11)發生重大關聯交易事項的;

(12)基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規行為或正在接受監管部門或自律管理部門調查的;

(13)涉及私募基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁;

(14)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。

三、信息披露的頻率

基金管理人應當在每季度結束之日起10 個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。如本基金管理規模金額達到5000萬元以上的,應當持續在每月結束之日起5 個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。

四、信息披露的方式

私募基金管理人采取信件、傳真、電子郵件、官方網站或第三方服務機構登錄查詢等非公開披露的方式向投資者進行披露,并應通過私募基金信息披露備份平臺報送信息。

江蘇富垠資產管理有限公司

2017 年6 月9 日


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