合格投資者內部審核流程及相關制度

日期: 2017-11-20 17:05

第一條為規范公司投資者適當性管理工作,保護投資者合法權益,根據《中華人民共和國證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》及其他相關業務規則,制定本辦法。

第二條公司向投資者提供的產品或相關服務,適用本辦法、本公司其他業務規則及相關行業自律組織有關投資者適當性管理的規定。本公司可按照本辦法的規定,制定具體產品或服務的投資者適當性管理指引。嚴格投資者適當性管理,堅持面向合格投資者募集資金。

第三條投資者適當性管理的實施不能取代投資者本人的投資判斷,也不會降低產品或服務的固有風險,相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。

第四條投資者適當性管理包括以下內容:

(一)了解投資者的相關情況并評估其風險承受能力;

(二)了解擬提供的產品或服務的相關信息;

(三)向投資者提供與其風險承受能力相匹配的產品或服務,并進行持續跟蹤和管理;

(四)提供產品或服務前,向投資者介紹產品或服務的內容、性質、特點、業務規則等,進行有針對性的投資者教育;

(五)揭示產品或服務的風險,與合格投資者簽署《風險揭示書》。

第五條本公司可對參與的投資者設置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗等方面的要求。法律、行政法規、規章制度對投資者準入條件另有規定的,從其規定。

第六條本公司的投資者按照財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗、風險承受能力等情況,成為合格投資者。

第七條除法律、行政法規、規章制度和本公司業務規則另有規定外,公司向投資者提供產品或服務,應當履行以下投資者適當性管理義務:

(一)對于投資者,應當全面履行本辦法規定的投資者適當性管理義務;

(二)對于本辦法投資者,應當履行揭示產品或服務的風險、與合格投資者簽署《風險揭示書》;

第八條投資者要求公司提供產品或服務,公司認為該產品或服務超出投資者的風險承受能力的,應當向投資者警示風險。對于不符合法律、行政法規、規章或公司業務規則規定的產品或服務準入條件的投資者,公司應當拒絕為其提供相應產品或服務。

第九條公司應建立投資者信息管理系統,并定期更新投資者的相關信息,以判斷投資者是否持續符合投資者適當性管理規定。

第十條公司按照法律、行政法規、規章的相關規定,建立健全公司的投資者適當性管理制度。

第十一條本公司對履行投資者適當性管理職責進行指導、協調、服務和監督,引導公司強化投資者適當性管理工作。

第十二條本公司開展投資者教育和風險揭示,引導投資者理性投資。

第十三條本制度自下發之日起執行。

江蘇富垠資產管理有限公司

2017 年6 月9 日

附:《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定合格投資者指具備相應風險識別能力、風險承擔能力、投資于單只私募基金的金額不低于100 萬元,且符合下列標準的單位和個人:凈資產不低于1000 萬元的單位;個人金融資產不低于300萬元或近三年個人收入不低于50 萬元。


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