私募基金宣傳推介、募集制度

日期: 2017-11-20 17:06

第一章總則

第一條為了進一步規范本公司基金產品的宣傳與推介,使本公司的基金產品能夠符合在社會上進行推廣的條件,我司現根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》等相關法律法規規定,制定本制度。

第二章具體制度

第二條我司不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。

第三條我司不得在宣傳、推介私募基金產品時候,不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

第四條我司采取自行銷售私募基金方式的,應當采取問卷調查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書,由投資者簽字確認。采取委托銷售機構銷售私募基金的,我司應當采取前款規定的評估、確認等措施。投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引,由基金業協會按照不同類別私募基金的特點制定。

第五條我司自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金,應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級,向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

第六條投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷,如實承諾資產或者收入情況,并對其真實性、準確性和完整性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的,應當承擔相應責任。

第七條投資者應當確保投資資金來源合法,不得非法匯集他人資金投資私募基金。

第三章附則

第八條本制度的解釋權歸公司。

第九條本制度自發布之日起實施。

第十條本制度與法律、法規及《公司章程》相沖突時,應按照法律、法規及《公司章程》執行。

江蘇富垠資產管理有限公司

2017 年6 月9 日


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